Trong hoạt động kinh doanh, huy động vốn là yếu tố quan trọng giúp pháp nhân thương mại duy trì, mở rộng và phát triển sản xuất. Tuy nhiên, để ngăn ngừa hành vi lạm dụng trong lĩnh vực tài chính, pháp luật Việt Nam đặt ra một số hình thức cấm huy động vốn nhằm bảo đảm sự minh bạch, an toàn cho thị trường và quyền lợi của nhà đầu tư. Việc nắm rõ những quy định này không chỉ giúp doanh nghiệp tuân thủ pháp luật mà còn hạn chế rủi ro pháp lý trong quá trình hoạt động.
1. Cấm huy động vốn được hiểu như thế nào?
Căn cứ theo khoản 24 Điều 3 Luật Thi hành án hình sự 2019 có quy định như sau:
Giải thích từ ngữ
Trong Luật này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
...
22. Thi hành hình phạt đình chỉ hoạt động vĩnh viễn là việc cơ quan, người có thẩm quyền theo quy định của Luật này buộc pháp nhân thương mại chấp hành án phải chấm dứt ngay hoạt động đối với ngành, nghề trong một hoặc một số lĩnh vực bị đình chỉ hoạt động vĩnh viễn hoặc toàn bộ hoạt động bị đình chỉ vĩnh viễn theo bản án, quyết định của Tòa án có hiệu lực pháp luật.
23. Thi hành hình phạt cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định là việc cơ quan, người có thẩm quyền theo quy định của Luật này buộc pháp nhân thương mại chấp hành án không được tiếp tục kinh doanh, hoạt động đối với ngành, nghề trong lĩnh vực bị cấm trong thời hạn theo bản án, quyết định của Tòa án có hiệu lực pháp luật.
24. Thi hành hình phạt cấm huy động vốn là việc cơ quan, người có thẩm quyền theo quy định của Luật này buộc pháp nhân thương mại chấp hành án không được thực hiện một hoặc một số hình thức huy động vốn trong thời hạn bị cấm theo bản án, quyết định của Tòa án có hiệu lực pháp luật.
25. Cơ quan quản lý nhà nước đối với pháp nhân thương mại chấp hành án là cơ quan có thẩm quyền đăng ký kinh doanh, cấp giấy chứng nhận đăng ký, cấp giấy phép, chấp thuận cho pháp nhân thương mại hoạt động, giám sát, theo dõi pháp nhân thương mại hoạt động được cơ quan thi hành án hình sự có thẩm quyền yêu cầu thực hiện một hoặc một số nhiệm vụ để bảo đảm thi hành hình phạt, biện pháp tư pháp đối với pháp nhân thương mại chấp hành án.
Như vậy, căn cứ theo quy định nêu trên thì ta có thể hiểu cấm huy động vốn hay thi hành hình phạt cấm huy động vốn là việc cơ quan, người có thẩm quyền theo quy định Luật Thi hành án hình sự 2019 buộc pháp nhân thương mại chấp hành án không được thực hiện một hoặc một số hình thức huy động vốn trong thời hạn bị cấm theo bản án, quyết định của Tòa án có hiệu lực pháp luật.
2. Khi nào pháp nhân thương mại bị cấm huy động vốn?
Căn cứ theo Điều 81 Bộ luật Hình sự 2015 bị thay thế một số điều bởi điểm c khoản 2 Điều 2 Luật sửa đổi Bộ luật Hình sự 2017 thì có quy định như sau:
Cấm huy động vốn
1. Cấm huy động vốn được áp dụng khi xét thấy nếu để pháp nhân thương mại bị kết án huy động vốn thì có nguy cơ tiếp tục phạm tội.
2. Các hình thức cấm huy động vốn bao gồm:
a) Cấm vay vốn của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoặc quỹ đầu tư;
b) Cấm phát hành, chào bán chứng khoán;
c) Cấm huy động vốn khách hàng;
d) Cấm liên doanh, liên kết trong và ngoài nước;
đ) Cấm hình thành quỹ tín thác bất động sản.
3. Tòa án quyết định áp dụng một hoặc một số hình thức cấm huy động vốn quy định tại khoản 2 Điều này.
4. Thời hạn cấm huy động vốn là từ 01 năm đến 03 năm, kể từ ngày bản án có hiệu lực pháp luật.
Như vậy, theo quy định nêu trên thì việc cấm huy động vốn sẽ được áp dụng khi xét thấy nếu để pháp nhân thương mại bị kết án huy động vốn thì có nguy cơ tiếp tục phạm tội.
Đồng thời, 05 hình thức cẩm hụy động vốn hiện nay bao gồm:
(1) Cấm vay vốn của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoặc quỹ đầu tư;
(2) Cấm phát hành, chào bán chứng khoán;
(3) Cấm huy động vốn khách hàng;
(4) Cấm liên doanh, liên kết trong và ngoài nước;
(5) Cấm hình thành quỹ tín thác bất động sản.
Lưu ý:
- Tòa án quyết định áp dụng một hoặc một số hình thức cấm huy động vốn quy định tại khoản 2 Điều 81 Bộ luật Hình sự 2015.
- Thời hạn cấm huy động vốn là từ 01 năm đến 03 năm, kể từ ngày bản án có hiệu lực pháp luật.
Nhìn chung, các quy định về những hình thức cấm huy động vốn đối với pháp nhân thương mại đóng vai trò quan trọng trong việc thiết lập trật tự, kỷ cương và nâng cao tính an toàn cho thị trường tài chính. Tuân thủ đúng các quy định này không chỉ giúp doanh nghiệp hoạt động lành mạnh mà còn góp phần xây dựng môi trường đầu tư minh bạch, bền vững
CÔNG TY LUẬT TNHH PHÚC GIA
Trụ sở: Tầng 5 tòa nhà văn phòng Số 55, phố Đỗ Quang, Phường Yên Hòa, TP Hà Nội, Việt Nam
Hotline: 0243.995.33.99 - 0912.68.99.68
Email nhận tư vấn: tuvan@luatphucgia.vn
Website: luatphucgia.vn
